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證券公司投資顧問管理平台
背景簡介

  投資顧問業務模式有助於穩定券商傭金收入,將成為證券公司未來的一項主要業務和發展趨勢,證監會陸續發布《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》,為證券投資谘詢業務規範發展提供基礎製度保障,投資顧問業務相關規定,對證券公司通過提供增值服務增加傭金收入頗具積極意義。

  各證券公司紛紛將經營重點定位於“投資顧問”服務體係,以逐步現經紀業務向“以服務為中心”的重大轉變,打造證券公司的核心競爭力。 “投資顧問製” 業務服務模式是證券公司針對傳統資訊服務產品傳遞方式單一,客戶響應度不高等一些弊端,借鑒國外券商的成功經驗而發展的全新專業化零售客戶服務體係。

  在《證券投資顧問業務暫行規定》中明確了守法合規、忠實客戶的基本原則,確立人員資質要求與注冊管理、信息揭示、風險提示、適當服務、防止搶先交易、客戶回訪、服務過程留痕等基礎製度和規範要求;同時也從法規角度明確了軟件係統等為載體來提供客戶服務、進行客戶分析、服務留痕等行為應執行該規定。
  投資顧問業務模式的開展對證券公司經紀業務增加增值服務,實現傭金收入的穩定和增加具有更為積極的意義。

五杀电影院投資顧問管理平台概述

  在投資顧問業務模式開展下,五杀电影院提供投資顧問管理平台,覆蓋證券公司投資顧問的業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

  五杀电影院投資顧問管理平台采用先進商業智能技術,通過內嵌的數據挖掘模型提供投資者適當性分類和客戶分析功能,涵蓋客戶基本屬性、客戶投資需求、客戶投資偏好、客戶行為偏好、客戶風險偏好及承受能力等各個方麵。證券投資顧問通過使用這些功能,可以充分了解客戶情況,並在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上,向客戶提供適當的投資建議服務。
五杀电影院投資顧問管理平台支持投資顧問的日常工作,並對投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。

  同時也提供豐富的管理功能,包括績效考核,並對投資顧問的執業風險進行分析,有效實現對其監控。有效實現在投資顧問過程中對業務管理和風險控製。


  五杀电影院投資顧問管理平台同時具備分析型功能及操作型功能的服務與管理平台。平台既具備後台有豐富的數據資源,用於支持客戶的綜合分析、對投資顧問行為風險的分析等;又具備前台有豐富的功能及流程,用於支撐投資顧問日常業務的運作,包括,協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等工作環節。從而保證該平台可以更全麵的覆蓋證監會對投資顧問業務的各項要求。

五杀电影院投資顧問管理平台整體架構

  五杀电影院投資顧問管理平台由業務功能模塊、技術模塊、數據中心三部分組成。

  業務功能模塊,包含客戶簽約、客戶服務、客戶分析、產品管理、績效考核、投資顧問管理、執業行為管理等模塊。

  其中客戶簽約、客戶服務等功能模塊,利用流程管理、規則管理、指標整合等技術,實現支撐投資顧問日常業務運作並對其各業務環節進行留痕管理。

  客戶分析功能模塊,利用創新的數據挖掘模型提供投資者適當性分類和客戶數據分析,利用全方麵的客戶數據支持投資顧問充分了解客戶情況,並在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上,向客戶提供適當的投資建議服務。

  產品管理功能模塊,通過對產品生產與整合,為投資顧問提供綜合資訊查看和發送平台,同時根據係統內置客戶投資偏好、風險偏好、操作偏好等屬性,提示投資顧問適當的資訊產品。

  績效考核、投資顧問管理、執業行為管理等模塊,為證券公司的管理部門實現投資顧問業務、各級投資顧問及團隊,在業績、績效、風險等多方麵的透視與管理。

  技術模塊,包括流程引擎、動態報表、指標中心、規則引擎、考核模板、數據挖掘模型、係統管理等模塊。其中流程引擎用於為投資顧問管理平台的工作流程提供後台的管控與支撐,動態報表模塊可實現無需開發的動態配置平台所需的各種報表,指標中心模塊通過數據中心匯聚了各類基礎指標以及衍生指標,用於支持多維度的數據分析;規則引擎模塊為平台功能中各類規則的配置的提供動態管理;考核模塊用於設計考核規則以支持平台功能中績效考核的運作。

  五杀电影院數據中心是為平台提供各類綜合分析的數據平台,為全麵分析客戶相關數據合指標,對服務過程實現監控及留痕,數據中心會實現對證券公司集中交易係統、客戶關係管理係統、呼叫中心係統、清算係統、資訊係統等係統數據整合。

數據挖掘特色

  五杀电影院投資顧問管理平台率先采用先進商業智能技術,通過內嵌的數據挖掘模型提供投資者適當性分類和客戶分析功能。五杀电影院投資顧問管理平台創新性的使用數據挖掘技術,實現對客戶多角度多層次的透視,形成對客戶投資需求、客戶投資偏好、客戶行為偏好、客戶風險偏好及承受能力屬性評測,用於進行投資顧問服務提示、適當性產品銷售、服務覆蓋度和有效度分析等覆蓋客戶全生命周期的應用。

成功案例


中信證券經紀業務網點管理與綜合分析係統項目
中信證券ODS數據中心一期項目
中信證券網點管理與綜合分析係統之IT管理模塊開發項目
中信證券經紀業務網點管理與綜合分析係統數據采集接口變更技術開發項目
中信證券網點管理與分析係統升級—>證券金融業務線客戶風險分析子係統技術開發項目


齊魯證券綜合數據平台項目
齊魯證券綜合數據平台係統數據模型實施項目
齊魯證券研究所研究與服務管理係統開發項目


平安證券MIS係統項目
平安證券MIS係統三期項目
平安證券有限責任公司技術服務協議


東方證券融資融券前台開發項目
東方證券客戶交易行為分析係統升級項目


銀河證券數據中心谘詢規劃項目


信達證券客戶評定係統項目


廣發證券金管家係統項目


申銀萬國客戶綜合分析管理係項目


海通證券客戶服務平台(一期)項目


安信證券客戶智能分析應用開發項目


財達證券數據中心項目